2015年11月，第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十七次會議授權(quán)國務(wù)院在北京、天津、河北等十個(gè)省、直轄市開展藥品上市許可持有人制度試點(diǎn)，其核心在于，探索“取消批準(zhǔn)文號與生產(chǎn)企業(yè)捆綁”的制度是否適合在我國推行。截至2018年9月底，試點(diǎn)工作獲得業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注和積極評價(jià)，激發(fā)了試點(diǎn)區(qū)域內(nèi)外不同主體的研發(fā)創(chuàng)新活力。試點(diǎn)范圍外的區(qū)域也在積極準(zhǔn)備制度全面推行后分享紅利。但試點(diǎn)過程中也出現(xiàn)各種問題，在此列舉一些，希望有關(guān)專家、學(xué)者共同研究。

　　個(gè)人與上市許可持有人試點(diǎn)

　　試點(diǎn)方案中允許科研人員提出新藥申請，成為上市許可持有人。但試點(diǎn)過程中，天津市一名科研人員提出藥品上市申請，后經(jīng)過自我風(fēng)險(xiǎn)評估認(rèn)為無法達(dá)到上市許可持有人的資質(zhì)和條件，主動(dòng)撤回了申請。在制定試點(diǎn)方案時(shí)，采取擴(kuò)大申請人范圍，其目的在于鼓勵(lì)創(chuàng)新，但同時(shí)強(qiáng)化上市許可持有人的藥品全生命周期安全性和有效性保證義務(wù)和責(zé)任?？蒲腥藛T能否成為上市許可持有人取決于申報(bào)條件還是自身能力，是依靠行政機(jī)關(guān)的判斷還是依靠自身的評估和決策，是一個(gè)值得思考的問題。

　　集團(tuán)集中持有文號的風(fēng)險(xiǎn)

　　試點(diǎn)過程中，允許集團(tuán)集中持有子公司批準(zhǔn)文號，集團(tuán)公司把子公司批準(zhǔn)文號集中，優(yōu)勢是可以調(diào)配集團(tuán)內(nèi)資源，防止低水平重復(fù)建設(shè)，提高生產(chǎn)效率；弊端是集團(tuán)公司的風(fēng)險(xiǎn)也隨著集中持有而提高，一旦所持有的一個(gè)產(chǎn)品出現(xiàn)問題，集團(tuán)公司作為上市許可持有人將承擔(dān)全部責(zé)任，有可能涉及品牌和商譽(yù)損失，影響的將是集團(tuán)的所有產(chǎn)品。允許集團(tuán)集中持有的同時(shí)，是否可以允許批準(zhǔn)文號實(shí)際上市許可持有人與集團(tuán)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行資源的合理配置？集團(tuán)內(nèi)委托生產(chǎn)與集團(tuán)外委托生產(chǎn)到底是否存在本質(zhì)差異，是否需要差別對待，也需要深入研究。

　　委托生產(chǎn)與變更場地的關(guān)系

　　在“捆綁”模式下，委托生產(chǎn)和場地變更是兩個(gè)不同的許可事項(xiàng)，場地變更是生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部由于新建、改建、擴(kuò)建車間而發(fā)生場地變更，需提交補(bǔ)充申請；而不同生產(chǎn)企業(yè)間的場地變更則按委托生產(chǎn)辦理。試點(diǎn)方案統(tǒng)一了兩種情況，無論生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部還是外部場地變更都按補(bǔ)充申請辦理，其核心都是保證變更前后生產(chǎn)出的產(chǎn)品的一致性。這里仍然需要思考以下問題，如是否允許部分委托生產(chǎn)，或者部分場地變更？生物制品的上市許可申請?zhí)峤缓?，尚未批?zhǔn)上市前，是否允許變更生產(chǎn)企業(yè)或者場地？對于上市許可持有人或者生產(chǎn)企業(yè)只有一方在試點(diǎn)區(qū)域范圍而另一方目前不在試點(diǎn)范圍，有意愿且品種符合條件的申請人或者生產(chǎn)企業(yè)是否可以參與試點(diǎn)，以擴(kuò)大試點(diǎn)的利好范圍？委托生產(chǎn)或者場地變更在試點(diǎn)期間均局限在十個(gè)省市，在上市許可持有人制度推開后，將面臨全國范圍的場地，甚至是全球范圍的場地，原來針對生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管模式如何向針對生產(chǎn)場地的監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變？

　　一致性評價(jià)品種參與試點(diǎn)時(shí)機(jī)

　　試點(diǎn)方案規(guī)定，通過仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價(jià)的品種可以申請參加上市許可持有人制度試點(diǎn)，具體做法是在提交上市申請時(shí)同時(shí)提交上市許可持有人申請。但有部分品種因?yàn)榉N種原因，企業(yè)放棄了評價(jià)。一些企業(yè)想放棄某些品種一致性評價(jià)的時(shí)候，另一些企業(yè)又想拿到這些產(chǎn)品的批準(zhǔn)文號，在試點(diǎn)階段，是否允許先轉(zhuǎn)讓品種再開展一致性評價(jià)呢？

　　《國家食品藥品監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)藥品上市許可持有人制度試點(diǎn)工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，在仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價(jià)工作中，藥品批準(zhǔn)文號上市許可持有人在報(bào)送通過一致性評價(jià)申請時(shí)，可以一并申請成為上市許可持有人。但各省份對仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價(jià)品種實(shí)施上市許可持有人制度的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和程序仍缺乏統(tǒng)一規(guī)定。轉(zhuǎn)讓后開展質(zhì)量和療效一致性評價(jià)和轉(zhuǎn)讓前原企業(yè)開展一致性評價(jià)并無實(shí)質(zhì)性監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)差異，轉(zhuǎn)讓雙方自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是核心，如果對仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價(jià)品種的試點(diǎn)模式再放開一些，采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓、一致性評價(jià)申報(bào)和申請成為持有人合并進(jìn)行的程序，是否可以更有利于試點(diǎn)推進(jìn)和加快仿制藥一致性評價(jià)的進(jìn)程呢？

　　特殊藥品持有人制度推行問題

　　目前，試點(diǎn)品種包括了化學(xué)藥品（含原料藥）、中藥、治療性生物制品，而預(yù)防性生物制品、血液制品、毒性藥品、麻醉藥品、精神藥品等未納入試點(diǎn)范圍。高風(fēng)險(xiǎn)藥品未納入試點(diǎn)范圍，很大程度上基于《藥品管理法》等對于這類產(chǎn)品委托生產(chǎn)的禁止性規(guī)定。從國外經(jīng)驗(yàn)看，預(yù)防性生物制品和血液制品也可以采取附加一些必要條件的上市許可持有人模式，以便鼓勵(lì)這類產(chǎn)品的創(chuàng)新，提高資源利用效率。如何針對不同類型的藥品制定專屬性的上市許可持有人管理模式，也是值得深入研究的問題。

　　試點(diǎn)周期和地區(qū)問題

　　藥品研發(fā)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，包括藥學(xué)、藥理毒理和臨床試驗(yàn)等研究，從化合物篩選到最終獲準(zhǔn)上市通常需要8～10年的時(shí)間，而試點(diǎn)期限僅有3年。試點(diǎn)開始后，新藥研發(fā)領(lǐng)域成為社會資本投資的熱點(diǎn)，相當(dāng)一部分新藥研究項(xiàng)目陸續(xù)立項(xiàng)，或者剛剛進(jìn)入早期研發(fā)階段，距新藥成果轉(zhuǎn)化仍有距離。但是，試點(diǎn)周期需要等到藥品全生命周期才能結(jié)束嗎？筆者認(rèn)為不需要，因?yàn)檫@個(gè)制度是國際通行制度，試點(diǎn)關(guān)注點(diǎn)應(yīng)該是有多少非生產(chǎn)企業(yè)有意向成為上市許可持有人，這個(gè)試點(diǎn)目標(biāo)已經(jīng)達(dá)到了，下一步就是如何在有限的時(shí)間期限內(nèi)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，明確下一步制度怎么定。針對研發(fā)機(jī)構(gòu)這一新型主體類型進(jìn)行有效的監(jiān)管體系設(shè)計(jì)，未來關(guān)注點(diǎn)在于屬地化監(jiān)管對跨區(qū)域、跨國家監(jiān)管的挑戰(zhàn)，國外已經(jīng)有成熟經(jīng)驗(yàn)可供我國借鑒。

　　跨省監(jiān)管問題

　　試點(diǎn)過程中，上市許可持有人與生產(chǎn)企業(yè)的關(guān)系變得多元化，跨省技術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨省合作委托生產(chǎn)情況經(jīng)常出現(xiàn)，按照《行政許可法》《行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的屬地管轄原則，對上市許可持有人和生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管如何劃分管轄事權(quán)，如何保證檢查和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一一致？

　　上市許可持有人制度下，場地概念逐漸引入，不同省份對場地的檢查是否能得到信息共享和互認(rèn)，目前尚缺乏統(tǒng)一規(guī)定。

　　上市許可持有人和受托生產(chǎn)企業(yè)跨省的，還涉及稅收等影響地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題，從而可能帶來藥品技術(shù)跨省轉(zhuǎn)移的障礙，在屬地化管理模式下，如何使技術(shù)轉(zhuǎn)讓和委托生產(chǎn)順利進(jìn)行？這些問題有待深入研究。

　　銷售藥品問題

　　上市許可持有人在稅務(wù)開票、工商登記、藥品招標(biāo)采購等活動(dòng)中面臨一些障礙。“兩票制”在全國公立醫(yī)院逐漸全面推行，如果以上市許可持有人作為招采供應(yīng)商，能否開具藥品銷售發(fā)票、是否會得到招采機(jī)構(gòu)認(rèn)可、是否違反“兩票制”規(guī)定等問題需要明確。

　　稅務(wù)部門要求上市許可持有人的營業(yè)范圍應(yīng)當(dāng)有藥品生產(chǎn)或銷售的經(jīng)營范圍，而非生產(chǎn)企業(yè)類型的上市許可持有人向工商行政部門申請?jiān)黾印八幤飞a(chǎn)或銷售”營業(yè)范圍時(shí)，工商行政部門則要求藥監(jiān)部門出具藥品生產(chǎn)許可證或藥品經(jīng)營許可證。上市許可持有人遇到的上述障礙，實(shí)質(zhì)上是部門之間對藥品上市許可持有人視同生產(chǎn)者未達(dá)成共識，未來法律層面能否統(tǒng)一明確上市許可持有人視同生產(chǎn)者的主體身份定位？

　　法律責(zé)任界定問題

　　在民事責(zé)任方面，《侵權(quán)責(zé)任法》和《民法總則》僅規(guī)定生產(chǎn)者、銷售者責(zé)任，上市許可持有人試點(diǎn)過程中，如果上市許可持有人不是實(shí)際生產(chǎn)者，如何界定上市許可持有人的法律責(zé)任。上市許可持有人與生產(chǎn)企業(yè)和銷售企業(yè)的責(zé)任如何分擔(dān)？這看似是個(gè)問題，仔細(xì)思考又覺得不是問題，其核心是確認(rèn)上市許可持有人的生產(chǎn)者地位，這一點(diǎn)在試點(diǎn)方案中，要求把上市許可持有人標(biāo)注在藥品標(biāo)識中時(shí)已經(jīng)明確，這意味著上市許可持有人視同生產(chǎn)者，這是國際慣例。既然上市許可持有人是生產(chǎn)者，那么就可以依據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》《民法通則》追究侵權(quán)責(zé)任和產(chǎn)品責(zé)任。

　　在行政法律責(zé)任設(shè)定方面，則可以明確規(guī)定上市許可持有人委托活動(dòng)的同時(shí)，是否委托責(zé)任。有些委托活動(dòng)可以同時(shí)委托責(zé)任，建立對委托雙方的雙重追責(zé)體系，有些委托活動(dòng)不可以委托責(zé)任，只能追究上市許可持有人的行政責(zé)任。例如，藥品上市放行是上市許可持有人的義務(wù)，委托生產(chǎn)但不能委托上市放行義務(wù)，藥品生產(chǎn)違反GMP時(shí)，同時(shí)追究雙方行政責(zé)任。（作者單位：沈陽藥科大學(xué)國際食品藥品政策與法律研究中心）

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