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　　2021年1月1日起《化妝品監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）正式實施。《條例》將近年來化妝品領(lǐng)域改革成果固化為法規(guī)，全面開啟了化妝品監(jiān)管新篇章?！稐l例》共80條，其中有22條明確提到了“化妝品質(zhì)量安全”、11條明確提到了“功效宣稱”。

　　為了規(guī)范和指導(dǎo)我國化妝品安全與功效宣稱的評價工作，配合《條例》的順利實施，國家藥品監(jiān)督管理局頒布了《化妝品安全評估技術(shù)導(dǎo)則（2021年版）》（以下簡稱《技術(shù)導(dǎo)則》）及《化妝品功效宣稱評價規(guī)范》（以下簡稱《評價規(guī)范》），并于2021年5月1日起開始實施?！都夹g(shù)導(dǎo)則》和《評價規(guī)范》的頒布與實施，進(jìn)一步規(guī)定了現(xiàn)階段化妝品安全與功效宣稱評價工作可選用的評價方法及基本原則，已成為化妝品安全風(fēng)險評估與功效宣稱評價的重要標(biāo)準(zhǔn)，為化妝品行業(yè)安全與功效評價工作的開展提供科學(xué)規(guī)范的指導(dǎo)依據(jù)，對于整個行業(yè)的健康發(fā)展、消費者合法權(quán)益的有效保障具有重大意義。本文對《條例》和法規(guī)下的安全與功效宣稱評價進(jìn)行梳理。

　　《技術(shù)導(dǎo)則》與化妝品安全評價

　　《技術(shù)導(dǎo)則》的頒布和實施進(jìn)一步強化了安全評估人員的責(zé)任，優(yōu)化了評估方法，簡化了系列配方的評估內(nèi)容，增加了對兒童化妝品的安全評估。

　　增強安全評估人員責(zé)任性和專業(yè)性

　　《化妝品安全風(fēng)險評估指南》要求安全評估人員具有大學(xué)以上文憑或者具有其他正式資格證明，《技術(shù)導(dǎo)則》不再對安全評估人員設(shè)置學(xué)歷門檻，而是強化了其責(zé)任性和專業(yè)性，需具有5年以上相關(guān)專業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。對于安全評估報告，安全評估人員要對其科學(xué)性、準(zhǔn)確性、真實性和可靠性負(fù)責(zé)，并且要求評估人員的簡歷與簽名附在評估報告之后，落實責(zé)任。同時，《技術(shù)導(dǎo)則》要求化妝品注冊人、備案人應(yīng)自行或委托專業(yè)機構(gòu)開展安全評估，形成安全評估報告，并對其真實性、科學(xué)性負(fù)責(zé)。

　　補充了致敏風(fēng)險評估

　　《技術(shù)導(dǎo)則》對化妝品風(fēng)險評估程序作了進(jìn)一步完善和補充?；瘖y品原料和風(fēng)險物質(zhì)的風(fēng)險評估程序分為4個步驟，對于第1個步驟——危害識別，補充了光變態(tài)反應(yīng)、腐蝕性、重復(fù)劑量毒性以及吸入暴露等健康危害效應(yīng)，這與《化妝品安全技術(shù)規(guī)范》（2015版）中毒理學(xué)安全評價和風(fēng)險評估等方面所采用危害識別的指標(biāo)相匹配；對于第2個步驟——劑量反應(yīng)關(guān)系評估，增加了致敏性原料預(yù)期無誘導(dǎo)致敏劑量（NESIL）的評估方法；對于第4個步驟——暴露評估，參照了歐盟消費者安全科學(xué)委員會（SCCS）最新版《化妝品原料安全性評估指南》中的透皮吸收實驗方法，明確了原料和/或風(fēng)險物質(zhì)透皮吸收實驗數(shù)據(jù)的獲得，同時增加了無透皮吸收數(shù)據(jù)時不同分子量原料的吸收率計算原則。

　　重視新方法和歷史證據(jù)的運用

　　近年來，天然動植物提取物和生物發(fā)酵原料等成為化妝品市場上的研發(fā)新熱潮，然而其組成成分復(fù)雜，此類化妝品原料的安全風(fēng)險評估工作具有一定挑戰(zhàn)?！都夹g(shù)導(dǎo)則》為最大程度保障復(fù)雜生物原料的安全性，完善了原料規(guī)格要求、安全評估方法和安全評估報告證據(jù)來源這3個方面，降低這類復(fù)雜原料在產(chǎn)品應(yīng)用中的安全隱患。原料規(guī)格要求中，對于動物來源的原料的理化性質(zhì)報告要求提供特征性成分含量，對于生物技術(shù)來源的原料要求提供生物技術(shù)類型/方式。安全評估方法中，增補了國際上常用的毒理學(xué)關(guān)注閾值（TTC）以及分組/交叉參照等新方法：對于化學(xué)結(jié)構(gòu)明確，且不包含嚴(yán)重致突變警告結(jié)構(gòu)的原料或風(fēng)險物質(zhì)，含量較低且缺乏系統(tǒng)毒理學(xué)研究數(shù)據(jù)時，可參考使用毒理學(xué)關(guān)注閾值（TTC）方法進(jìn)行評估；對于缺乏系統(tǒng)毒理學(xué)研究數(shù)據(jù)的非功效成分或風(fēng)險物質(zhì)，可參考使用分組/交叉參照進(jìn)行評估。化妝品產(chǎn)品安全評估報告可采用的證據(jù)中，允許采用已上市（至少3年）的具有相同使用方法的產(chǎn)品中的原料濃度（即：本企業(yè)的歷史使用濃度）作為評估的證據(jù)，但需要從目標(biāo)人群、使用部位和使用方式等方面充分分析，說明其合理性。

　　規(guī)范了兒童化妝品的評估要求

　　《技術(shù)導(dǎo)則》規(guī)定要針對兒童生理和使用特點，對用于兒童化妝品的產(chǎn)品和原料進(jìn)行安全風(fēng)險評估：在暴露評估中，要考慮兒童暴露的特殊性；在產(chǎn)品微生物評估中，應(yīng)當(dāng)對兒童化妝品微生物污染予以特別關(guān)注?！都夹g(shù)導(dǎo)則》明確了我國對兒童化妝品針對兒童生理和使用特點的安全評估技術(shù)要求，具體包括：在危害識別和暴露量計算等方面，應(yīng)考慮到兒童具有皮膚屏障及身體發(fā)育功能不全等生理特點，需進(jìn)行單獨評審;在配方設(shè)計原則方面，需明確其配方設(shè)計的原則，并對配方使用原料的必要性進(jìn)行說明;在原料使用方面，原則上不允許使用以祛斑美白、祛痘、脫毛、除臭、去屑、防脫發(fā)、染發(fā)、燙發(fā)為目的的原料，如因其他目的使用可能具有上述功效的原料時，需對使用的必要性及針對兒童化妝品使用的安全性進(jìn)行評價；應(yīng)選用有較長期安全使用歷史的化妝品原料，不鼓勵使用基因技術(shù)、納米技術(shù)等新技術(shù)制備的原料，如無替代原料必須使用時，需說明原因，并針對兒童化妝品的使用安全性進(jìn)行評價。

　　簡化了對系列產(chǎn)品的評估要求

　　對于市場上多色號、多香型等系列化妝品產(chǎn)品，《技術(shù)導(dǎo)則》規(guī)定，若產(chǎn)品配方除著色劑或香料的種類或含量不同外，其基礎(chǔ)配方成分含量、種類相同且系列名稱相同的產(chǎn)品，可以參考已有的資料和數(shù)據(jù)，只對調(diào)整組分進(jìn)行評估，并確保產(chǎn)品安全。但如果產(chǎn)品配方中的不同原料產(chǎn)生系統(tǒng)毒性的作用機制相同，應(yīng)考慮原料的累積暴露，進(jìn)行個案分析。這一對于系列產(chǎn)品僅對調(diào)整組分進(jìn)行評估的舉措，在嚴(yán)格監(jiān)管產(chǎn)品質(zhì)量安全的同時減少了評估的工作量，提高了安全評估效率，從而減輕了企業(yè)負(fù)擔(dān)，為企業(yè)研發(fā)系列美妝產(chǎn)品提供了創(chuàng)新活力。

　　《評價規(guī)范》與功效宣稱評價

　　《條例》出臺前，我國要求防曬及防曬產(chǎn)品的防水功效需根據(jù)《化妝品安全技術(shù)規(guī)范》的要求進(jìn)行評價功效，除此之外并未對其他化妝品功效宣稱評價提出要求。與《化妝品安全技術(shù)規(guī)范》相比，《評價規(guī)范》中對功效宣稱評價的定義、評價類別、基本原則、責(zé)任要求、評價機構(gòu)職責(zé)與要求等方面進(jìn)行了闡述與規(guī)定。

　　明確了功效宣稱評價的定義和評價原則

　　化妝品宣稱是對產(chǎn)品的描述性說明，其形式多種多樣，涉及產(chǎn)品的功能、成分、特征等，我國對化妝品宣稱管理的規(guī)定不斷完善，《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》明確了廣告宣傳禁用內(nèi)容，《化妝品標(biāo)識管理規(guī)定》要求化妝品標(biāo)識應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、科學(xué)、合法，《條例》強化了對化妝品宣稱的管理，強調(diào)化妝品的功效宣稱應(yīng)當(dāng)有充分的科學(xué)依據(jù)?！对u價規(guī)范》將科學(xué)依據(jù)劃分為文獻(xiàn)資料、研究數(shù)據(jù)及化妝品功效宣稱評價試驗結(jié)果3類。其中，化妝品功效評價宣稱試驗包括人體功效評價試驗、消費者使用測試及實驗室測試3類，要求其實驗設(shè)計應(yīng)當(dāng)符合統(tǒng)計學(xué)原則且實驗數(shù)據(jù)符合統(tǒng)計學(xué)要求?；诖?，《評價規(guī)范》將化妝品功效宣稱評價定義為，通過文獻(xiàn)資料調(diào)研、研究數(shù)據(jù)分析或者化妝品功效評價試驗等手段，對化妝品在正常使用條件下的功效宣稱內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)測試和合理評價，并做出相應(yīng)評價結(jié)論的過程。

　　值得注意的是，盡管《條例》按照風(fēng)險程度將化妝品分為普通化妝品和特殊化妝品，但《評價規(guī)范》對于在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營的化妝品（包括境內(nèi)公開銷售的國產(chǎn)和進(jìn)口化妝品），無論是普通功效化妝品還是特殊功效化妝品，均需進(jìn)行功效宣稱評價，并非根據(jù)化妝品風(fēng)險程度能夠豁免其功效評價義務(wù)。盡管如此，不同功效宣稱的化妝品應(yīng)按照不同的評價依據(jù)開展評價，總結(jié)功效宣稱評價原則如表1所示。根據(jù)新規(guī)要求，化妝品功效宣稱要有科學(xué)依據(jù)，其中祛斑美白、防曬、防脫發(fā)、祛痘、修護(hù)、滋養(yǎng)等化妝品要進(jìn)行人體功效評價。

表1 化妝品功效宣稱評價原則

　　除了上述功效宣稱化妝品產(chǎn)品外，通過宣稱原料的功效進(jìn)行產(chǎn)品功效宣稱的，也應(yīng)當(dāng)開展文獻(xiàn)資料調(diào)研、研究數(shù)據(jù)分析或者功效宣稱評價試驗，證實原料具有宣稱的功效，同時要求原料與產(chǎn)品的功效宣稱應(yīng)具有充分的關(guān)聯(lián)性。

　　規(guī)定了評價機構(gòu)選擇及要求

　　對于評價人員和機構(gòu)而言，化妝品注冊人、備案人可以自行進(jìn)行功效宣稱評價，也可委托第三方評價機構(gòu)。雖然現(xiàn)行法律法規(guī)并未對第三方評價機構(gòu)的具體資質(zhì)提出明確要求，但要求其應(yīng)具備相應(yīng)能力。國家藥監(jiān)局已公布了14家具有“人體安全性檢驗及功效評價”能力的化妝品注冊和備案檢驗檢測機構(gòu)名單，并對每一機構(gòu)取得資質(zhì)認(rèn)定的檢驗項目進(jìn)行了完整羅列。此外，《評價規(guī)范》要求承擔(dān)化妝品功效宣稱評價的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立良好的實驗室規(guī)范，完成功效宣稱評價工作和出具報告，對其完成的產(chǎn)品功效宣稱評價資料或出具的試驗報告等相關(guān)資料進(jìn)行整理、歸檔并保存?zhèn)洳?，并對出具報告的真實性、可靠性?fù)責(zé)。

　　對編制化妝品功效宣稱依據(jù)的摘要提出了指導(dǎo)性意見

　　化妝品宣稱評價的主要展示方式為摘要文件，至少包括產(chǎn)品基本信息、功效宣稱評價項目及評價機構(gòu)、評價方法與結(jié)果、評價結(jié)論等相關(guān)信息?；瘖y品注冊人、備案人或者評價機構(gòu)開展化妝品功效宣稱評價后，根據(jù)其評價結(jié)論編制功效宣稱依據(jù)的摘要，注冊人、備案人在國家藥品監(jiān)督管理局指定的專門網(wǎng)站上傳，接受社會監(jiān)督。但以下2類產(chǎn)品可免于公布其評價摘要：一是能通過感官直接識別的，如清潔、卸妝、美容修飾等；二是通過簡單物理遮蓋、附著、摩擦等方式發(fā)生效果且在標(biāo)簽上明確標(biāo)識僅具有物理作用的功效宣稱的產(chǎn)品。對于宣稱新功效的化妝品，如屬于這2類產(chǎn)品，也可對其進(jìn)行豁免。

　　認(rèn)定化妝品功效宣稱評價的責(zé)任主體

　　《評價規(guī)范》明確規(guī)定，化妝品注冊人、備案人是化妝品功效宣稱評價的責(zé)任主體，對提交的功效宣稱依據(jù)的摘要的科學(xué)性、真實性、可靠性和可追溯性負(fù)責(zé)，《條例》第62條規(guī)定了對于未依照規(guī)定公布化妝品功效宣稱依據(jù)的摘要的相關(guān)處罰。

　　《技術(shù)導(dǎo)則》和《評價規(guī)范》是《化妝品監(jiān)督管理條例》在化妝品安全和功效方面的重要支撐，也分別是我們國家目前為止唯一頒布實行的安全風(fēng)險評估和功效宣稱評價法規(guī)?！都夹g(shù)導(dǎo)則》和《評價規(guī)范》的推行與實施，從實操層面提出了我國目前化妝品市場的質(zhì)量安全和功效宣稱評價問題的解決方案和制度要求，從源頭上追溯保障了化妝品的安全性和功效性，對于統(tǒng)一市場標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范宣稱功效、建立科學(xué)有效化妝品評價體系具有重要意義。

　　在風(fēng)險評估方面，化妝品企業(yè)及從業(yè)人員需及時關(guān)注政府發(fā)布的信息及相關(guān)政策解讀，培養(yǎng)專業(yè)風(fēng)險評估人員，建立健全產(chǎn)品的風(fēng)險評估與風(fēng)險管理體系，同時借鑒歐盟在化妝品新原料和新技術(shù)安全性評估的先進(jìn)經(jīng)驗；在功效安全評價方面，化妝品企業(yè)依照《條例》和《評價規(guī)范》規(guī)定化妝品功效宣稱依據(jù)的摘要，接受社會監(jiān)督，同時建議增加對化妝品功效評價的投入，在原料及其生產(chǎn)把控方面加大力度，培養(yǎng)具有相關(guān)資質(zhì)的化妝品功效評價人員，樹立與提升民族化妝品品牌。（摘編自《日用化妝品科學(xué)》2021年第7期）

(責(zé)任編輯：譙英固)