執(zhí)法實務(wù)|關(guān)于無證醫(yī)療器械認定的探討
監(jiān)管人員在監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn),市場上存在商家宣稱其產(chǎn)品具有疾病診斷、治療等醫(yī)療作用,但相關(guān)產(chǎn)品并未在藥品監(jiān)管部門注冊、備案為醫(yī)療器械的情況。對于此類產(chǎn)品,辦案機構(gòu)能否將其認定為無證醫(yī)療器械,常存在爭議。
準確認定無證醫(yī)療器械,是有效打擊相關(guān)違法行為、凈化市場環(huán)境、保障公眾用械安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但由于市場上產(chǎn)品形態(tài)多樣、違法行為隱蔽等因素,使無證醫(yī)療器械的認定工作日趨復(fù)雜。本文對無證醫(yī)療器械的認定難點進行分析,并提出相關(guān)建議。
認定難點
2024年5月,國家藥監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于規(guī)范醫(yī)療器械產(chǎn)品分類界定工作的公告》(以下簡稱《公告》),進一步規(guī)范醫(yī)療器械產(chǎn)品分類界定工作。根據(jù)《公告》,對于日常監(jiān)管、稽查、投訴舉報等特殊情形中涉及需要確認產(chǎn)品管理屬性或者管理類別的,由所在地市級負責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門或者省級藥品監(jiān)督管理部門依據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《條例》)《醫(yī)療器械分類規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)《醫(yī)療器械分類目錄》(以下簡稱《目錄》)及相關(guān)產(chǎn)品分類界定指導(dǎo)原則等,結(jié)合產(chǎn)品實際情況作出判定。
但面對復(fù)雜的市場環(huán)境,在實踐過程中,認定無證醫(yī)療器械存在以下難點。
產(chǎn)品名稱是否需與《目錄》中品名舉例所給名稱一致才能認定為醫(yī)療器械?
部分商家為了逃避監(jiān)管,其產(chǎn)品名稱往往不使用《目錄》中的名稱,還可能對產(chǎn)品的技術(shù)特點進行部分修改、變造。實踐中,還存在涉案產(chǎn)品實際使用的名稱及客觀功效描述無法百分百符合《規(guī)則》中的醫(yī)療器械分類判定表及《目錄》中的描述。有觀點認為,涉案產(chǎn)品名稱與《目錄》中品名舉例所給名稱及客觀功效不一致,就不能推定涉案產(chǎn)品屬于醫(yī)療器械。筆者認為,不能拘泥于《規(guī)則》《目錄》中關(guān)于品名、功效的文字表述,而應(yīng)對產(chǎn)品作整體分析,在符合《條例》中醫(yī)療器械定義的前提下,即可考慮將其認定為醫(yī)療器械。
涉案產(chǎn)品質(zhì)量是否需符合同類產(chǎn)品的強制性標準或技術(shù)要求?
有觀點認為,認定過程不僅應(yīng)依據(jù)涉案產(chǎn)品的外觀、標簽、說明書、使用方法等,還應(yīng)對涉案產(chǎn)品進行檢驗,檢驗符合相應(yīng)醫(yī)療器械品類強制性標準或者相似產(chǎn)品注冊、備案技術(shù)要求的,方能認定為醫(yī)療器械。但實踐中,按照擬認定醫(yī)療器械品類的強制性標準或者注冊、備案技術(shù)要求對涉案產(chǎn)品進行檢驗,多數(shù)涉案產(chǎn)品不符合相關(guān)要求。筆者認為,如果涉案產(chǎn)品檢驗不符合相關(guān)標準或技術(shù)要求即不認定為醫(yī)療器械,多數(shù)違法產(chǎn)品或?qū)⑻用摲傻闹撇?。因此,涉案產(chǎn)品的檢驗結(jié)果,不是醫(yī)療器械認定的必要條件。
無證即上市銷售的創(chuàng)新型產(chǎn)品是否應(yīng)按無證醫(yī)療器械查處?
部分無證醫(yī)療器械屬于創(chuàng)新型產(chǎn)品,其技術(shù)特點超出了《目錄》的品種規(guī)定。此類產(chǎn)品如申請注冊,按照國家藥監(jiān)局規(guī)定屬于需要申請分類界定的產(chǎn)品,辦案機構(gòu)無法直接依據(jù)《規(guī)則》《目錄》等文件,判斷產(chǎn)品管理類別。有觀點認為,此類產(chǎn)品實際具備醫(yī)療器械作用,但未取得許可,應(yīng)當按無證醫(yī)療器械查處。筆者認為,“法無禁止皆可為”,對法律法規(guī)未明確規(guī)定為需按醫(yī)療器械注冊的產(chǎn)品,經(jīng)營者沒有申請行政許可的義務(wù)。因此,對經(jīng)營此類創(chuàng)新產(chǎn)品的行為不應(yīng)按違法行為查處,而應(yīng)引導(dǎo)其申請注冊。
如何查處虛假宣稱具有醫(yī)療器械功效的產(chǎn)品?
首先,產(chǎn)品功效宣稱是否真實的調(diào)查取證難。行政機關(guān)負有舉證責(zé)任,如認定涉案產(chǎn)品虛假宣稱功效,應(yīng)由負責(zé)查處的辦案機構(gòu)證明涉案產(chǎn)品實際并不具備其所宣稱的功效。而產(chǎn)品功效真實性的認定,不能僅僅依靠消費者、使用者及生產(chǎn)者的調(diào)查筆錄。依據(jù)《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規(guī)定,醫(yī)療器械研制,應(yīng)當根據(jù)產(chǎn)品的適用范圍和技術(shù)特征開展非臨床研究;同時,除特別規(guī)定情形外,醫(yī)療器械注冊備案,應(yīng)當進行臨床評價,以確認其在適用范圍內(nèi)的安全性、有效性。因此,對無證醫(yī)療器械產(chǎn)品功效宣稱是否真實的調(diào)查取證,需要辦案機構(gòu)對產(chǎn)品開展驗證工作,而辦案機構(gòu)往往缺乏相應(yīng)的專業(yè)能力。
其次,即使辦案機構(gòu)結(jié)合產(chǎn)品的技術(shù)原理,論證其功效宣稱為虛假宣傳,但對于涉案產(chǎn)品究竟屬于假醫(yī)療器械還是進行虛假宣傳的普通產(chǎn)品也存在爭議。在現(xiàn)有法規(guī)體系中,藥品有假藥的概念,但醫(yī)療器械尚無。有觀點認為,虛假宣稱醫(yī)療器械功能的產(chǎn)品,應(yīng)參照《中華人民共和國藥品管理法》第九十八條第二款第二項“以非藥品冒充藥品或者以他種藥品冒充此種藥品”規(guī)定的假藥情形,認定為假醫(yī)療器械。這種認定在邏輯上雖有一定合理性,但在法律適用上,目前并無相應(yīng)的法律規(guī)范可作為處罰依據(jù)。
認定建議
在當前法律體系下,辦案機構(gòu)在辦理案件時,對于產(chǎn)品是否應(yīng)認定為醫(yī)療器械,建議從《條例》第一百零三條第一款關(guān)于醫(yī)療器械的定義出發(fā),依據(jù)《規(guī)則》《目錄》等文件規(guī)定,結(jié)合涉案產(chǎn)品的外觀、標簽、說明書、實際使用情況等內(nèi)容,從產(chǎn)品的技術(shù)原理、技術(shù)特點、預(yù)期目的、用途等方面分析認定。同時,還應(yīng)注意以下五個方面。
通過調(diào)查明確涉案產(chǎn)品的功能、療效宣稱是否真實
從行政機關(guān)實施行政處罰必須查明事實的角度出發(fā),辦案機構(gòu)應(yīng)查明涉案產(chǎn)品的功能、療效宣稱是否真實。但如前文所述,此類調(diào)查取證工作面臨較大困難。筆者認為,行政機關(guān)的執(zhí)法手段有限,且行政執(zhí)法應(yīng)當兼顧效率原則,客觀上不應(yīng)過度苛求辦案機構(gòu)必須查明涉案產(chǎn)品的功效宣稱是否真實。對于相關(guān)產(chǎn)品的認定及處罰,應(yīng)具體問題具體分析:如能查明涉案產(chǎn)品的療效宣稱確屬于虛假宣傳,建議按《中華人民共和國廣告法》《中華人民共和國反不正當競爭法》中的規(guī)定進行處罰;如無法查明且涉案產(chǎn)品經(jīng)綜合判定符合《條例》關(guān)于醫(yī)療器械的定義,則建議按照《條例》有關(guān)無證醫(yī)療器械的規(guī)定予以處罰。
檢驗、檢測報告是否為必要證據(jù)材料,應(yīng)具體案件具體分析
依據(jù)《公告》,對在稽查執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)的未注冊、備案的產(chǎn)品進行分類判定,檢驗、檢測報告及專家認證并非必需程序和材料,判定機關(guān)可直接依據(jù)產(chǎn)品相關(guān)資料進行判定。
雖然如此,但如果能夠?qū)ι姘府a(chǎn)品進行檢驗、檢測,更有利于案件辦理。例如,如果案件需移送公安機關(guān),一般應(yīng)進行檢驗、檢測。涉刑案件中,公安機關(guān)、公訴機關(guān)一般都會要求提供產(chǎn)品的檢驗、檢測報告作為證據(jù)。監(jiān)管部門做好相應(yīng)準備工作,有利于案件順利移送、辦理。再如,行政處罰案件中,在具備檢驗、檢測條件時仍建議對產(chǎn)品開展檢驗、檢測,以便依據(jù)檢測結(jié)果進行處罰決定的裁量。如產(chǎn)品檢測合格,可作為減輕、從輕處罰的依據(jù)。
在無法對產(chǎn)品進行檢驗、檢測的情況下,應(yīng)當加強對涉案產(chǎn)品標簽、說明書、出廠檢驗使用的標準的調(diào)查,以盡可能查明產(chǎn)品質(zhì)量問題,履行盡職調(diào)查義務(wù)。
醫(yī)療器械擅自變更、新增規(guī)格型號的,重點查明其是否發(fā)生實質(zhì)性變化
監(jiān)管實踐中,還存在企業(yè)擅自變更、新增規(guī)格型號但未在藥品監(jiān)管部門進行變更備案及新產(chǎn)品注冊、備案的現(xiàn)象,對于由此產(chǎn)生的無證醫(yī)療器械查處也存在爭議。筆者認為,查處的重點是區(qū)分擅自變更、新增規(guī)格型號是否發(fā)生實質(zhì)性變化。
如果發(fā)生實質(zhì)性變化,依據(jù)《辦法》第七十九條第二款“已注冊的第二類、第三類醫(yī)療器械產(chǎn)品,其設(shè)計、原材料、生產(chǎn)工藝、適用范圍、使用方法等發(fā)生實質(zhì)性變化,有可能影響該醫(yī)療器械安全、有效的,注冊人應(yīng)當向原注冊部門申請辦理變更注冊手續(xù)”,以及第一百一十二條“獲準注冊的醫(yī)療器械,是指與該醫(yī)療器械注冊證及附件限定內(nèi)容一致且在醫(yī)療器械注冊證有效期內(nèi)生產(chǎn)的醫(yī)療器械”,因涉案產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、適用范圍等內(nèi)容已發(fā)生實質(zhì)性變化,不再與醫(yī)療器械注冊證及附件限定內(nèi)容一致,此類情況仍應(yīng)按照《條例》有關(guān)未取得醫(yī)療器械注冊證的情形予以處罰。
如不存在實質(zhì)性變化,則應(yīng)依法責(zé)令企業(yè)辦理醫(yī)療器械變更備案;如已超過法定變更備案時限,還可依據(jù)《辦法》第一百零七條予以處罰。
對于涉案產(chǎn)品是否屬于“設(shè)計、原材料、生產(chǎn)工藝、適用范圍、使用方法等發(fā)生實質(zhì)性變化”的調(diào)查取證,辦案機構(gòu)可重點關(guān)注以下四方面內(nèi)容:一是調(diào)查變更后產(chǎn)品的標簽、說明書,原材料名稱、產(chǎn)品標準、供應(yīng)商以及生產(chǎn)工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書。二是調(diào)查已注冊產(chǎn)品經(jīng)核準的技術(shù)要求,經(jīng)核準產(chǎn)品的標簽、說明書,原產(chǎn)品使用的原材料名稱、產(chǎn)品標準、供應(yīng)商以及生產(chǎn)工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書,并與變更后產(chǎn)品相關(guān)材料進行對比分析,論證是否發(fā)生實質(zhì)性變化。三是對關(guān)鍵崗位人員進行詢問,如設(shè)計負責(zé)人、生產(chǎn)負責(zé)人、銷售人員,針對發(fā)生變化的部分進行詳細調(diào)查,以查明是否發(fā)生實質(zhì)性變化。四是對涉案產(chǎn)品的實際使用情況進行調(diào)查,如條件允許可對購買者、使用者進行詢問,以查明其實際使用方法及適用范圍。
涉案產(chǎn)品為無證醫(yī)療器械的認定結(jié)論應(yīng)當具體明確
辦案機構(gòu)在作出涉案產(chǎn)品為無證醫(yī)療器械的結(jié)論時,不僅應(yīng)當明確涉案產(chǎn)品的醫(yī)療器械管理類別,還應(yīng)按照《規(guī)則》《目錄》明確涉案產(chǎn)品所屬分類,包括一級產(chǎn)品類別、二級產(chǎn)品類別。例如,認定一款助聽器為未經(jīng)注冊的醫(yī)療器械,準確表述應(yīng)為“涉案產(chǎn)品屬于國家藥監(jiān)局發(fā)布的《目錄》中的第二類醫(yī)療器械19-01-07助聽器”。如果涉案產(chǎn)品經(jīng)過綜合判定,無法明確產(chǎn)品管理屬性和類別,則不應(yīng)認定為無證醫(yī)療器械。
對創(chuàng)新型產(chǎn)品,注意掌握執(zhí)法尺度,維護企業(yè)創(chuàng)新積極性
辦理創(chuàng)新型產(chǎn)品相關(guān)案件時,關(guān)鍵是查明在國家藥監(jiān)局是否已有相關(guān)產(chǎn)品獲批。國家藥監(jiān)局醫(yī)療器械標準管理中心定期匯總并公布醫(yī)療器械產(chǎn)品分類界定結(jié)果,辦案機構(gòu)在辦案過程中可進行查詢、參考。對于尚未明確分類界定結(jié)果的產(chǎn)品,一般不宜認定為無證醫(yī)療器械并進行處罰;在產(chǎn)品確定為創(chuàng)新型產(chǎn)品、具備實際功能的前提下,建議從優(yōu)化營商環(huán)境、鼓勵支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的角度出發(fā),引導(dǎo)企業(yè)依法開展醫(yī)療器械注冊工作,規(guī)范經(jīng)營;在產(chǎn)品不具備注冊條件或已提交注冊申請但尚未取得醫(yī)療器械注冊證時,應(yīng)責(zé)令企業(yè)停止使用有關(guān)醫(yī)療器械功能、作用、適用人群的宣傳、標識。如果產(chǎn)品為已有明確分類界定結(jié)論的醫(yī)療器械,在進行處罰裁量時,也應(yīng)考慮鼓勵支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,對相關(guān)行為審慎處罰。 ?
(作者:福建省藥監(jiān)局 陳梅芳)
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(責(zé)任編輯:劉鶴)
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