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美國(guó)FDA醫(yī)療器械上市前通告制度的演進(jìn)及啟示

  • 2019-08-13 15:01
  • 作者:塔娜 李思 李耀華
  • 來(lái)源:中國(guó)健康傳媒集團(tuán)-中國(guó)醫(yī)藥報(bào)

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  近年來(lái),政府在保障公眾用械安全和鼓勵(lì)創(chuàng)新研發(fā)方面持續(xù)發(fā)力,2017年10月,中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化審評(píng)審批制度改革鼓勵(lì)藥品醫(yī)療器械創(chuàng)新的意見》,國(guó)內(nèi)醫(yī)療器械監(jiān)管迎來(lái)新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

  

  本文通過(guò)對(duì)美國(guó)食品藥品管理局(FDA)醫(yī)療器械上市前通告制度的演變及發(fā)展情況的介紹,分析其變化給美國(guó)醫(yī)療器械產(chǎn)品上市注冊(cè)帶來(lái)的影響,為我國(guó)醫(yī)療器械監(jiān)管事業(yè)提供借鑒。

  

  FDA醫(yī)療器械監(jiān)管的整體情況

  

  美國(guó)是世界上最早從法律上對(duì)“醫(yī)療器械”(Medical Device)作出定義、并對(duì)其實(shí)行分類管理的國(guó)家,其對(duì)醫(yī)療器械的立法監(jiān)管已有100多年的歷史。為確保醫(yī)療器械的安全性和有效性,F(xiàn)DA根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、上市前安全性和有效性評(píng)估需求,將醫(yī)療器械分成Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ類進(jìn)行上市前管理。

  

  FDA對(duì)醫(yī)療器械的上市前準(zhǔn)入制度分兩種:上市前通告制度(Premarket Noti?cation,即市場(chǎng)預(yù)投放登記)和上市前審批申請(qǐng)制度(Premarket Approval Application,PMA)。

  

  上市前通告出自《聯(lián)邦食品、藥品和化妝品法案》第510節(jié)第k條,具體規(guī)定是:生產(chǎn)企業(yè)第一次在美國(guó)市場(chǎng)銷售產(chǎn)品,或已上市但有重大改變的產(chǎn)品在上市前,應(yīng)向FDA呈報(bào)相關(guān)信息,闡明擬上市產(chǎn)品與已上市的參照器械(Predicate Device)在安全性和有效性上是否實(shí)質(zhì)等同。

  

  實(shí)質(zhì)等同(Substantial Equivalence,SE)包含以下含義:第一,擬上市醫(yī)療器械與參照器械具有相同的預(yù)期用途和相同技術(shù)特征;第二,擬上市醫(yī)療器械與參照器械具有相同的預(yù)期用途,雖不具有相同技術(shù)特征,但不會(huì)存在安全性和有效性上的新問題。

  

  對(duì)于不同醫(yī)療器械產(chǎn)品,F(xiàn)DA設(shè)定了不同的監(jiān)管方式。大多數(shù)Ⅰ類產(chǎn)品為低風(fēng)險(xiǎn)或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,如聽診器、壓舌板等,僅需進(jìn)行“普通管理”。對(duì)此類產(chǎn)品,F(xiàn)DA豁免上市前通告程序,生產(chǎn)企業(yè)只需向FDA提交材料,證明產(chǎn)品符合醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范,并進(jìn)行登記后即可上市銷售。

  

  對(duì)Ⅱ類產(chǎn)品,如計(jì)算機(jī)斷層(CT)掃描儀等,在實(shí)行“普通管理”的基礎(chǔ)上還需進(jìn)行諸如附加標(biāo)簽要求等“特殊管理”。除部分產(chǎn)品被豁免上市前通告外,Ⅱ類產(chǎn)品中的多數(shù)都需進(jìn)行這一程序。

  

 ?、箢惍a(chǎn)品一般具有較高的風(fēng)險(xiǎn)或危害性,或?qū)儆诰S持生命的產(chǎn)品,如人工心臟瓣膜、心臟起搏器、人工晶體等。此類產(chǎn)品在上市前需進(jìn)行臨床研究,以評(píng)估其安全性和有效性,并需提交上市前審批申請(qǐng)。

  

  上市前通告制度的演進(jìn)

  

  頒布于1938年的《聯(lián)邦食品、藥品和化妝品法案》首次將醫(yī)療器械納入監(jiān)管范圍。此項(xiàng)法案賦予FDA開展醫(yī)療器械監(jiān)管的權(quán)利,但僅限于對(duì)假冒偽劣或具有虛假標(biāo)簽的產(chǎn)品提起訴訟。1976年,美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《醫(yī)療器械修正案》,提出對(duì)醫(yī)療器械實(shí)行分類管理,并提出了上市前通告制度與上市前審批申請(qǐng)制度。

  

  至此,F(xiàn)DA對(duì)醫(yī)療器械的監(jiān)管框架正式形成。1990年,美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《醫(yī)療器械安全法案》,在《醫(yī)療器械修正案》的基礎(chǔ)上增加了許多新內(nèi)容。

  

  首先,《醫(yī)療器械安全法案》明確了“實(shí)質(zhì)等同”的定義和判斷標(biāo)準(zhǔn),并提出“參照器械”概念。同時(shí),法案提出“特殊標(biāo)準(zhǔn)”概念,指出:對(duì)產(chǎn)品安全有效性的判斷除依據(jù)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)外,還應(yīng)綜合考慮產(chǎn)品上市后表現(xiàn)、患者使用意愿及FDA所認(rèn)為必要的其他因素,這使技術(shù)審評(píng)判斷標(biāo)準(zhǔn)更加靈活。法案還規(guī)定增加上市后監(jiān)督環(huán)節(jié):FDA有權(quán)對(duì)用于嬰幼兒或植入人體等特殊醫(yī)療器械開展上市后監(jiān)督,監(jiān)督方式不僅包括來(lái)自生產(chǎn)企業(yè)和監(jiān)管部門的監(jiān)督,還包括對(duì)不良事件的評(píng)估分析、產(chǎn)品召回等方式。

  

  1997年,美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《食品和藥品管理局現(xiàn)代化法》,授權(quán)FDA從加速審評(píng)的角度進(jìn)行大范圍改革。改革內(nèi)容包括豁免Ⅰ類醫(yī)療器械產(chǎn)品和部分Ⅱ類產(chǎn)品的上市前通告、允許第三方機(jī)構(gòu)開展上市前通告審評(píng)、提出對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的重新分類程序等。

  

  FDA規(guī)定對(duì)全部Ⅰ類醫(yī)療器械和部分Ⅱ類醫(yī)療器械豁免上市前通告,其判斷產(chǎn)品能否受到豁免的標(biāo)準(zhǔn)一般為:產(chǎn)品上市后是否會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的醫(yī)療事件、產(chǎn)品設(shè)計(jì)能否有效避免傷害、產(chǎn)品的各種變更所引起類別調(diào)整的可能性等。

  

  同時(shí),為加速審評(píng),F(xiàn)DA允許第三方機(jī)構(gòu)對(duì)特定Ⅱ類醫(yī)療器械產(chǎn)品進(jìn)行初審,由FDA根據(jù)初審意見作出最終決定。

  

  此外,F(xiàn)DA還設(shè)置了重新分類程序。此前,產(chǎn)品獲得非實(shí)質(zhì)性等同(NSE)結(jié)果后將被自動(dòng)歸入Ⅲ類,需通過(guò)臨床試驗(yàn)來(lái)提供安全及有效性證據(jù)。對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)不高的創(chuàng)新產(chǎn)品來(lái)說(shuō),此舉會(huì)增加生產(chǎn)企業(yè)的負(fù)擔(dān),延緩產(chǎn)品上市。通過(guò)運(yùn)用重新分類程序,獲得NSE判斷的創(chuàng)新產(chǎn)品可被提出重新分類,歸類由FDA確定,歸類成功后無(wú)須提交上市申請(qǐng),即可上市銷售。

  

  《食品和藥品管理局現(xiàn)代化法》還提出了最小負(fù)擔(dān)原則,要求FDA盡可能減輕申請(qǐng)人負(fù)擔(dān),向申請(qǐng)人提出的申報(bào)資料要求為必須出于對(duì)產(chǎn)品安全及有效性的驗(yàn)證目的。

  

  此外,2002年通過(guò)的《醫(yī)療器械用戶收費(fèi)和現(xiàn)代化法》對(duì)《聯(lián)邦食品、藥品和化妝品法》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整,對(duì)進(jìn)行上市前通告程序的審評(píng)用戶收費(fèi)。該法案每5年修訂一次,對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

  

  制度變化對(duì)注冊(cè)審評(píng)的促進(jìn)

  

  縮短審評(píng)時(shí)長(zhǎng) FDA公布的數(shù)據(jù)顯示:自2002年開始對(duì)審評(píng)用戶收費(fèi)起,上市前通告的審評(píng)按時(shí)完成率從77%提高到2008年的93.5%(詳見圖1)。

  

  第三方機(jī)構(gòu)的審評(píng)項(xiàng)目占比提高 通過(guò)對(duì)FDA已公布的上市前通告產(chǎn)品進(jìn)行分析,筆者發(fā)現(xiàn),自1997年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《食品和藥品管理局現(xiàn)代化法》并允許第三方機(jī)構(gòu)開展上市前通告的初審工作以來(lái),獲準(zhǔn)上市產(chǎn)品中經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)初審的產(chǎn)品占比不斷提高,同時(shí),第三方機(jī)構(gòu)數(shù)量亦顯著增加(詳見圖2)。

  

  醫(yī)療器械分類編碼數(shù)量穩(wěn)中有升 為便于管理,F(xiàn)DA將醫(yī)療器械產(chǎn)品按用途進(jìn)行分類,并賦予分類編碼,分類編碼的增加量間接反映出新醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊(cè)數(shù)目的多寡。據(jù)FDA公布的數(shù)據(jù),自1990年起,分類編碼數(shù)量穩(wěn)中有升。截至2009年底,上市前通告產(chǎn)品的分類編碼數(shù)量已超過(guò)2500個(gè),可見FDA鼓勵(lì)創(chuàng)新的各項(xiàng)措施成效顯著。

  

  注冊(cè)國(guó)數(shù)量增多 一國(guó)監(jiān)管部門的各項(xiàng)制度可直接影響到境外生產(chǎn)企業(yè)在該國(guó)的注冊(cè)申報(bào)數(shù)量。數(shù)據(jù)顯示,截至2017年,在美上市的境外產(chǎn)品占比超過(guò)30%,涉及43個(gè)國(guó)家和地區(qū)??梢?,F(xiàn)DA的監(jiān)管環(huán)境得到了世界多國(guó)認(rèn)可。

  

  對(duì)我國(guó)醫(yī)療器械監(jiān)管的啟發(fā)

  

  美國(guó)的醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)環(huán)境面臨著應(yīng)對(duì)全球化、鼓勵(lì)創(chuàng)新等因素的挑戰(zhàn),在此形勢(shì)下,不斷演進(jìn)、更新的FDA上市前通告制度不僅幫美國(guó)醫(yī)療器械監(jiān)管事業(yè)成功應(yīng)對(duì)了挑戰(zhàn),還吸引世界各國(guó)的生產(chǎn)、研發(fā)企業(yè)赴美上市??v觀這一制度的發(fā)展進(jìn)程,我們可獲得諸多啟示:

  

  加快立法,理順各方關(guān)系 上市前通告制度的歷次變革均始于相關(guān)立法,這令監(jiān)管部門對(duì)制度的實(shí)施有法可依。對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō),加強(qiáng)醫(yī)療器械監(jiān)管的首要任務(wù)是提高法律站位,與之相應(yīng),要加快立法工作進(jìn)程,以此明確國(guó)家、省、市各方職責(zé)及監(jiān)管部門同其他部門間的職責(zé)分工,理順各方關(guān)系。

  

  提升監(jiān)管理念,構(gòu)筑監(jiān)管科學(xué) FDA公布的監(jiān)管戰(zhàn)略是“推進(jìn)監(jiān)管科學(xué)的發(fā)展與創(chuàng)新”,為實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo),其提出“風(fēng)險(xiǎn)-獲益理念”“最小負(fù)擔(dān)原則理念”等,并以此為指導(dǎo)制定了各項(xiàng)制度和原則?!皯?zhàn)略-理念-實(shí)現(xiàn)途徑”的監(jiān)管模式目的性更強(qiáng),也更加科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)。從更宏觀的角度制定戰(zhàn)略,并圍繞戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)出臺(tái)系列規(guī)定,將有助于建立符合我國(guó)國(guó)情與行業(yè)特色的監(jiān)管科學(xué)體系。

  

  重視隊(duì)伍建設(shè),提供智力支持 業(yè)務(wù)素質(zhì)過(guò)硬的隊(duì)伍是保證審評(píng)工作順利進(jìn)行的前提。通過(guò)注冊(cè)申請(qǐng)收費(fèi)制度等,F(xiàn)DA為改善審評(píng)的軟、硬件條件(如聘用更多審評(píng)人才)提供資金支持。而借助第三方審評(píng)機(jī)構(gòu)的力量,也在客觀上起到加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)的作用。

  

  以此為鑒,我國(guó)可從以下幾方面加強(qiáng)審評(píng)隊(duì)伍建設(shè):增加專業(yè)審評(píng)人員數(shù)量,并根據(jù)監(jiān)管的專業(yè)特點(diǎn)合理配置人員崗位;對(duì)在崗審評(píng)人員加強(qiáng)培訓(xùn);通過(guò)輪崗、借調(diào)、掛職鍛煉等方式,加強(qiáng)部門及地區(qū)間的交流學(xué)習(xí);建立合理化激勵(lì)機(jī)制,用制度規(guī)范人、激勵(lì)人。此外,若條件允許,還可鼓勵(lì)第三方機(jī)構(gòu)承接一部分初審業(yè)務(wù),通過(guò)合理利用外部審評(píng)資源,進(jìn)一步提高醫(yī)療器械的審評(píng)審批效率。(本文摘編自《中國(guó)藥事》2019年6月第33卷第6期)


(責(zé)任編輯:)

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