新修訂《行政處罰法》今起實施!淺析藥品監(jiān)管執(zhí)法實踐中對主觀過錯的考量
新修訂《行政處罰法》于2021年7月15日起施行。此次修訂,將無過錯不處罰原則寫入處罰法,結(jié)束了長期以來理論與實務(wù)界對行政處罰是否需要考慮行為人的主觀過錯問題的爭論。但法條中也提出“當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的,不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定”,該項對法律、法規(guī)另有規(guī)定的保留,卻易引起對法條適用新的爭議。
以藥品監(jiān)管為例,無論是國家政策還是法律制訂都體現(xiàn)了“最嚴格的監(jiān)管”。而《藥品管理法實施條例》第75條規(guī)定:“藥品經(jīng)營企業(yè)、醫(yī)療機構(gòu)未違反《藥品管理法》和本條例的有關(guān)規(guī)定,并有充分證據(jù)證明其不知道所銷售或者使用的藥品是假藥、劣藥的,應(yīng)當沒收其銷售或者使用的假藥、劣藥和違法所得;但是,可以免除其他行政處罰?!边@是否意味著藥品監(jiān)管中已有行政法規(guī)的規(guī)定,就不能適用無過錯不處罰原則?相信很多基層藥品執(zhí)法人員都會有此困惑,筆者認為,之所以會產(chǎn)生法律適用的困惑,主要是對新法修訂引入主觀過錯原則的認識不夠,對行政處罰法的法律地位認識不充分所致。
行政處罰法的基本法地位
《行政處罰法》是規(guī)范行政處罰的基本法,我國目前沒有單獨的行政法典,但1996年《行政處罰法》的出臺,開創(chuàng)了按照行政執(zhí)法類別分別制定單行行政程序規(guī)范的先河,后續(xù)又出臺了《行政許可法》《行政強制法》等法律。
《行政處罰法》的出臺,有效規(guī)范了行政處罰的設(shè)定和實施,健全了具有中國特色的行政處罰理論體系,這部法律所確立的各項具體制度已經(jīng)成為各方面開展行政處罰研究最重要的規(guī)范依據(jù)。1996年《行政處罰法》頒布施行后,要求“本法公布前制定的法規(guī)和規(guī)章關(guān)于行政處罰的規(guī)定與本法不符合的,應(yīng)當自本法公布之日起,依照本法規(guī)定予以修訂”,可見其行政處罰領(lǐng)域的基本法地位?!缎姓幜P法》是行政處罰領(lǐng)域的通用規(guī)范,其對行政處罰的實體和程序規(guī)則,為單行法律、法規(guī)設(shè)定行政處罰和行政機關(guān)實施行政處罰提供基本遵循。
主觀過錯是多數(shù)行政處罰刑法和犯罪的構(gòu)成要件
《行政處罰法》1996年頒布之時,并沒有對行政處罰是否要考慮行為人的主觀過錯進行規(guī)定,因此理論界對主觀過錯是否是行政處罰的構(gòu)成要件一直存在爭論,而實務(wù)界從行政效率等角度出發(fā),多以客觀違法為核心要件,實施行政處罰不考慮相對人有無主觀過錯。
但是,舊版《行政處罰法》中沒有明確規(guī)定主觀過錯問題,不等于行政處罰就完全不考慮相對人的主觀因素。在舊法中規(guī)定了對“不滿十四周歲的人有違法行為的,不予行政處罰”“精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的,不予行政處罰”,就是對主觀要素的考慮。
在中國人大網(wǎng)的法律釋義與問答板塊,對舊法為何作出“不予處罰”規(guī)定的回答中,指出行政違法的構(gòu)成必須具備四個要件,其中包括違法行為的主觀方面,也就是違法行為主體對他所實施的違反行政管理秩序的行為及其后果的故意或者過失的心理狀態(tài)。
該回答對行政處罰構(gòu)成的解釋與刑法的四要件理論如出一轍。隨著刑法理論的發(fā)展,從四要件理論到三階層理論,對違法構(gòu)成要件的主觀過錯、可責罰性要求始終不變(個別不要求主觀過錯的除外),行政違法行為在構(gòu)成要件上與刑事犯罪有相似之處,只是違法嚴重程度有所不同,行政處罰考慮行為人的主觀過錯,更有利于行政執(zhí)法中涉刑案件的移送,對于沒有主觀過錯的不予行政處罰,就不用考慮是否涉刑的問題。
考慮主觀過錯的重要意義
將行為人的主觀過錯寫入《行政處罰法》,彰顯了我國社會主義法治建設(shè)的巨大進步,對我國法治建設(shè)具有重要意義。
首先,將主觀過錯規(guī)定為受行政處罰行為的構(gòu)成要件是行政法治的需要。任何公正合理的制裁都須以被制裁的行為具有可譴責性為基礎(chǔ)。行政法治是國家治理現(xiàn)代化的體現(xiàn),促進民主、保障人權(quán)、維護公平正義、體現(xiàn)規(guī)則理性,是國家治理現(xiàn)代化的應(yīng)有之義。
其次,將主觀過錯規(guī)定為受行政處罰行為的構(gòu)成要件,是貫徹處罰與教育相結(jié)合原則的需要。行政機關(guān)保障法律貫徹實施的手段之一就是對違法行為實施行政處罰,但必須明確,給予行政處罰,決不單純是為了懲罰。法治之所以被視為可實現(xiàn)的最優(yōu)治理范式,就是在于通過對行為人的主觀狀態(tài)施以某種確定性的評價,可以產(chǎn)生抑制過錯、倡導(dǎo)合規(guī)的社會效果,引導(dǎo)社會成員樹立和強化守法意識。不以過錯作為應(yīng)受行政處罰行為的構(gòu)成要件,勢必導(dǎo)致結(jié)果責任,而結(jié)果責任不能實現(xiàn)行政處罰教育和預(yù)防違法行為發(fā)生的目的。
第三,將主觀過錯規(guī)定為受行政處罰行為的構(gòu)成要件,是世界范圍內(nèi)行政立法普遍采用的先進經(jīng)驗。目前世界上出臺專門行政處罰立法的國家(地區(qū))不多,主要是奧地利、德國、中國和中國臺灣地區(qū)。除中國外,其他三部行政處罰專門立法都正面確認了構(gòu)成應(yīng)受行政處罰行為的主觀要件。
第四,將主觀過錯規(guī)定為受行政處罰行為的構(gòu)成要件,是順應(yīng)社會發(fā)展的客觀需要。隨著社會的發(fā)展進步,公民的守法意識也在提高,行政效率與實質(zhì)正義權(quán)衡,價值取向更注重實質(zhì)正義。現(xiàn)有的行政程序的完備程度和執(zhí)法人員的素質(zhì)能力已經(jīng)完全可以支撐對被處罰人主觀過錯的認定,《行政處罰法》的新規(guī)定無疑是與時俱進,與我國執(zhí)法水平的不斷提高是匹配的。
藥品監(jiān)管法律體系中的主觀過錯原則
在《行政處罰法》修訂前,藥品監(jiān)管中其實也有考慮當事人主觀過錯的規(guī)定,如上述《藥品管理法實施條例》第75條的規(guī)定,以及《藥品管理法》第144條“明知是假藥、劣藥仍然銷售、使用的”、《藥品流通監(jiān)督管理辦法》第13條“知道或者應(yīng)當知道他人從事無證生產(chǎn)、經(jīng)營藥品行為的,不得為其提供藥品”;國家市場監(jiān)管總局在《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》中曾明確提出,當事人有充分證據(jù)證明不存在主觀故意或者重大過失的,可以依法從輕或者減輕行政處罰等。以上這些都是在《行政處罰法》沒有修訂前,在原行政處罰的法律體系框架下進行的有益嘗試,但與新修訂《行政處罰法》比較,還進行得不夠徹底。行政執(zhí)法活動受到來自各方面的監(jiān)督,行政機關(guān)實施執(zhí)法活動時需嚴格遵從法條文義來理解和執(zhí)行法律規(guī)范。因此,在舊法沒有明確主觀過錯時,能進行這些突破性嘗試說明確有修法的必要性,各地方政府也在探索輕微違法免罰制度。
筆者認為,新法規(guī)定的無過錯不處罰原則是一條普適原則,即使藥品監(jiān)管實施最嚴格監(jiān)管、最嚴厲處罰,也要遵循該原則。無論是藥品生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營企業(yè)還是使用單位,只要有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的,就應(yīng)不予行政處罰。該條規(guī)定的法律保留應(yīng)是明確提出不適用意見,如《藥品管理法》或《藥品管理法實施條例》明確規(guī)定“藥品生產(chǎn)企業(yè)違法,沒有主觀過錯的也要處罰”,才可以不適用該原則。
小結(jié)
“法律是治國之重器,良法是善治之前提?!薄缎姓幜P法》中明確了無過錯不處罰原則,體現(xiàn)了維護行政相對人合法權(quán)益和公正公平、過罰相當、合理合法的行政處罰原則,彰顯以人民為中心、尊重和保障人權(quán)的執(zhí)政理念?!巴缴撇蛔阋詾檎?,徒法不足以自行”,如何貫徹執(zhí)行好無過錯不處罰這一法律原則,還有待權(quán)威部門給出解答,需要執(zhí)法人員認真學習領(lǐng)會,使行政相對人真正感受到公平正義。(哈爾濱市香坊區(qū)市場監(jiān)管綜合行政執(zhí)法大隊 于志深)
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